Comissão europeia de investigação forex

Comerciantes de FX Os bate-papos do Facebook devem ser procurados na Probe da UE As empresas de comércio exterior x2019 mensagens no Facebook Inc. estão sendo procuradas pelos reguladores antitruste da União Européia, à medida que expandem a sondagem sobre uma suposta colusão entre bancos além de e-mails de trabalho e mensagens instantâneas, duas pessoas com Sabia o caso. Os bancos foram convidados a fornecer todas as comunicações entre os comerciantes, incluindo as mídias sociais, disseram que três pessoas que não queriam ser nomeadas porque os pedidos da EUx2019 são privados. A UE suspeita que alguns e-mails e mensagens on-line foram apagados para destruir sinais de que os comerciantes estavam trocando informações ilegalmente, disse uma das pessoas. Chats entre comerciantes de produtos ligados às taxas oferecidas interbancárias de Londres e do euro forneceram evidências fundamentais para sondas globais que multaram os bancos mais de 6 bilhões até o presente. Um comerciante se ofereceu para pagar um corretor x201, o que quer que você desejex201D mantenha a taxa Yen Libor x201Cas baixa quanto possível, x201D de acordo com trechos lançados pelos reguladores do Reino Unido e EUA em 2017. x201CItx2019s é um caso muito importante porque os mercados de divisas trocam bilhões todos os dias e bilhões de Euros, x201D chefe da UE antitruste Joaquin Almunia disse à Bloomberg TV no mês passado. Os reguladores receberam contribuições de x201Csome de pessoas que nos advertiram sobre a possibilidade de colusão, x201D ele disse. Nem todos os bancos envolvidos na sonda EUx2019 em taxas de câmbio estrangeiro foram convidados a fornecer mais detalhes de comunicações entre comerciantes fora do trabalho de e-mail e serviços de mensagens instantâneas, de acordo com outras três pessoas com conhecimento do caso da moeda EUx2019s . X2018Friendx2019 Traders Enquanto os bancos devem cumprir um pedido da UE para entregar informações que controlam, x201Cit pode não ser capaz de entregar se as contas são verdadeiramente privadas, x201D disse Stephen Kinsella, advogado da Sidley Austin LLP. X201 Talvez em futuros reguladores x201D x2018friendx2019 todos os comerciantes. X201D A negociação cambial HSBC Holdings Plcx2019s está sendo analisada pela UE e outras autoridades e as empresas que cooperam com os reguladores, de acordo com um arquivamento em agosto. JPMorgan Chase amp Co. Citigroup Inc. O Deutsche Bank AG, a UBS AG, a fx Plc e o Royal Bank of Scotland Group Plc disseram que estão cooperando com reguladores globais em investigações de câmbio. A Comissão Europeia, o Deutsche Bank, o fx, o Citigroup, o RBS e o UBS se recusaram a comentar, assim como os representantes do Facebook. O JPMorgan e o HSBC didnx2019t respondem imediatamente a um pedido de comentário. As multas mundiais relacionadas a investigações sobre os mercados cambiais de 5,3 trilhões por dia podem custar aos bancos 41 bilhões, disseram analistas do Citigroup no início deste mês. O Deutsche Bank, o JPMorgan e o RBS estão entre os bancos que restringiram o uso de salas de bate-papo à medida que os reguladores examinam as mensagens por evidências de que os comerciantes manipularam moedas ou taxas de referência. Antes de estar aqui, está no Bloomberg Terminal. Forex manipulação descobertas antitruste dos EUA como prova de violação das leis européias União Européia, Reino Unido, EUA 8 de junho de 2017 No mês passado, os reguladores de serviços financeiros dos EUA e da Europa junto com os reguladores antitruste dos EUA multaram uma série de Grandes bancos para manipulação de taxa de câmbio de taxa de câmbio. Os reguladores antitruste europeus eram conspícuos por sua ausência. A Comissão Européia fez comentários limitados sobre uma investigação antitruste sobre os mercados cambiais (veja, por exemplo, o fim de seu comunicado de imprensa de 4 de dezembro de 2017 sobre as multas LIBOR), mas, além disso, houve poucas novidades. Para as entidades britânicas que acreditam ter sofrido a partir de manipulação forex, a constatação de que os bancos infringiram as leis antitruste da UE ou do Reino Unido (respectivamente, o artigo 101 e o Capítulo 1) seria mais útil do que as conclusões de violação dos regulamentos financeiros. A infração antitruste pode atuar como um trampolim para ações de danos subsequentes, enquanto não existe um direito de ação equivalente em caso de violação da Autoridade de Conduta Financeira. Principios de Negócios para Empresas em que se baseiam as multas. A ausência de uma decisão de infração não significa que as vítimas não possam processar por violação das leis antitruste, mas isso significa que, ao invés de uma ação de acompanhamento, eles devem provar a violação por si mesmos em uma reivindicação autônoma. As conclusões factuais nos acordos de pedido de seguro bancário que concluem a investigação antitruste do Departamento de Justiça dos EUA fornecem material útil para tal reivindicação, desde que se refira à negociação da EuroUSD. Os bancos apenas se declararam culpados de manipulação em relação a esse emparelhamento de moeda. Os acordos da JPMorgan. fx. Citicorp e RBS são idênticos um ao outro, que os bancos: encaminhados e engajados em uma combinação e conspiração para consertar, estabilizar, manter, aumentar ou diminuir o preço das ofertas da Euro e EU. Dólar (ldquoEURUSDrdquo) par de moedas trocadas no mercado spot de câmbio (ldquoFX Spot Marketrdquo), que começou pelo menos em dezembro de 2007 e continuou até pelo menos em janeiro de 2017, concordando em eliminar a concorrência na compra e venda do EURUSD Par de moedas nos Estados Unidos e em outros lugares, em violação do Sherman Antitrust Act, 15 USC Seção 1.quot Em resumo, a principal descoberta contra os quatro bancos é que seus comerciantes do euro-dólar formaram um grupo chamado ldquothe Cartelrdquo que usava uma sala de bate-papo eletrônica exclusiva e uma linguagem codificada para manipular as taxas de referência, incluindo a correção do Banco Central Europeu de 13h15 E WMReutersrsquos 4pm London fix. No entanto, a manipulação do Mercado de Forex Euro-Dólar no Cartelrsquos não se restringiu aos benchmarks. De acordo com a declaração do DoJ: os comerciantes de ldquothese também usaram seus conversas eletrônicas exclusivas para manipular a taxa de câmbio Euro-Dólar de outras maneiras. Os membros da ldquothe Cartelrdquo manipularam a taxa de câmbio Euro-Dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de Euros ou Dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas pelos co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes se protegeram mutuamente em posições de negociação por retenção na fonte ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX. rdquo Mais detalhes podem ser encontrados na base ldquofactual para infracções cobradas a partir de secções em 4 Dos bancos, os respectivos contratos de convênio, mas não incluem citações de discussões de chat ou exemplos de manipulações específicas que ajudem os requerentes. Os acordos de súplica são, no entanto, úteis, porque podem indicar áreas em que procurar a divulgação de evidências relevantes para uma determinada perda alegada, embora não forneçam essas provas. Além dos quatro bancos mencionados acima, a UBS também foi multada, mas os fatos de suas violações são algo diferentes, conforme estabelecido no Anexo 1 ao seu acordo de convênio. O foco é UBSrsquos ocultação de seus clientes de markups na negociação forex, mas esta foi uma prática unilateral, não uma colusão com outros bancos que possam violar o Artigo 101 ou Capítulo 1. No entanto, UBS também admite que um dos seus comerciantes forex conspirou com outros Bancos no mercado à vista, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de Dólares e Euros. A posição da UBS também difere da dos outros bancos, porque o engano de marcação e a conduta colusiva violaram seu acordo de falta de acusação com o DoJ que resolveu a investigação LIBOR. Dada essa violação, a UBS concordou em se declarar culpado de fraudes por fio para sua manipulação LIBOR e pagar uma penalidade separada por isso. Aqueles que contemplam uma reclamação contra a UBS em relação à sua manipulação da LIBOR encontrarão uma grande quantidade de informações factuais no Anexo 3 do contrato de apelo bancário, incluindo muitas transcrições de discussões do LIBOR e discussões comerciais. Arquivado sob Tagged withFX Probe Lags na UE como outros Watchdogs prontos para multas O braço antitruste da União Européia2020 ainda está no início de sua sondagem em possível colusão em mercados de câmbio, mesmo quando os reguladores dos EUA e U. K se aproximam mais da cobrança de multas. X201Csemos no ponto de partida desta investigação, x201D Concorrência da UE Joaquin Almunia disse à Bloomberg TV em uma entrevista em Cernobbio, Itália, em 6 de setembro. X201CItx2019s é um caso muito importante porque os mercados Forex trocam bilhões e bilhões de euros por dia - mas Eu não posso antecipar nada. X201D O braço antitruste da EUx2019 tem x201Crecevendo algumas contribuições de pessoas que nos advertiram sobre a possibilidade de colusão, x201D disse Almunia, quase um ano depois de ele ter revelado que a UE havia começado a examinar mercados de divisas. U. S. e U. K. sondas progrediram muito mais rapidamente, com multas para bancos de colonização planejadas assim que novembro, duas pessoas familiarizadas com o assunto disseram no mês passado. A autoridade de conduta financeira da Britainx2019s está em negociações de liquidação com empresas, incluindo fx Plc, Citigroup Inc. HSBC Holdings Plc, JPMorgan Chase amp Co. Royal Bank of Scotland Group Plc e UBS AG e reuniões para discutir penalidades estão agendadas assim que este mês, as pessoas disse. Ao contrário dos reguladores financeiros que se concentram no abuso de mercado, incluindo o comércio fraudulento, os agentes antitruste da UE devem mostrar que as empresas entraram em colisão. Por razões processuais, a Comissão Europeia, com sede em Bruxelas, muitas vezes fica para trás de outros reguladores na cobrança de multas. Antes de estar aqui, está no Bloomberg Terminal.